五月107股涉违规被罚2070万元,单月受罚公司数量年内第一

2020年5月份,沪深两市有107家公司因涉嫌违规受到相关部门的处罚,对比1月至4月份受罚公司的情况,5月份受罚公司数量暂列年内第一。对此,律师表示,目前投资者权益保护工作是新农夫电影导航法的重中之重,今后这方面将会更受重视。

15股受到公开处罚

据Wind统计,今年5月份有新纶科技、*ST飞马、ST康美、 *ST凯迪、长城动漫、康尼机电等107家公司因为业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述、未依法履行其他职责或未及时披露公司重大事项等违规行为,被证监会、沪深交易所、生态环境厅、银监会、保监会等处理人下发了的相关处罚,上述公司累计罚金达到2070万元,罚金额度与4月份(2146万元)的罚金额度相差不大。

不过,从5月份107家公司的受罚数量上来看,数量暂时位列2020年内第一。其中,博腾股份、康尼机电等15家公司受到公开处罚,罚金区间在30万元至270万元之间。另外,34家公司被监管关注、3家公司被公开谴责、11家公司被公开批评、27家公司被出具警示函,剩余公司属于其他处罚类别。

个股方面,因重组方龙昕科技的违规担保等问题影响,康尼机电5月13日收到证监会行政处罚事先告知书,涉嫌违法内容包括公司将3.045亿元定期存单质押,导致公司披露的《重组报告书》、《2017年年报》存在重大遗漏;2015年至2017年,公司存在虚增收入、利润等财务造假行为,公司披露的重组报告书存在虚假记载。证监会决定对公司给予30万元罚款;对龙昕科技责令改正、给予警告,并处以60万罚款;对相关人员采取10年市场禁入。

新增11股被立案调查

“尽管目前康尼机电已不再是龙昕科技的股东,但受龙昕科技隐瞒重大担保事项以及财务造假的拖累,康尼机电仍因涉嫌信披违规收到了证监会处罚事先告知。”广东环宇京茂律师事务所谢良律师表示,一般上市公司收到《处罚事先告知书》意味着最终的处罚已是大概率事件,受该事件影响的亏损投资者可在证监会作出正式处罚后提起诉讼。

同样在上月,新纶科技5月24日收到行政处罚决定书,公司虚构贸易业务虚增收入及利润,未按规定披露关联交易及对外担保,证监会决定对新纶科技给予警告,并处以60万元的罚款;对其他相关当事人给予警告,并分别处以相应罚款。

需要提及的是,由于我国新《农夫电影导航法》今年3月份正式开始实施。谢良律师向记者表示, 投资者权益保护工作是农夫电影导航法的重中之重,今后这方面将会更受重视。大幅度提高处罚上限也意味着大幅度提高了违法成本,有利于尽可能遏制农夫电影导航市场虚假陈述、内幕交易、操纵股价等违法行为的发生。今后,如果民事赔偿优先这条得到落实,也可能至少需要最高人民法院与证监会以及财政部等多个部门出台实施细则。

此外,沪深两市新增神雾环保、新潮能源、金花股份、*ST新亿、广东榕泰、昊华能源、暴风集团、中信国安、*ST银鸽、*ST鹏起等11家公司被证监会立案调查。记者 张曌


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